¿Qué es la Visa E-1 de Comerciante por Tratado?

La Visa E-1 es una clasificación de visa de no inmigrante que permite a un ciudadano de un país con tratado viajar a Estados Unidos para realizar un comercio sustancial, ya sea como comerciante principal o como empleado que cumple con los requisitos.

El comercio puede incluir bienes, servicios o tecnología. Algunos ejemplos comunes son las operaciones de importación y exportación, la logística internacional, los servicios de consultoría y profesionales prestados entre países, los servicios de software y tecnología, el turismo, los seguros, la banca y las comunicaciones.

La Visa E-1 es temporal y, por lo general, se otorga por períodos de hasta dos años. La persona debe tener la intención de salir de Estados Unidos cuando termine su estatus E. Los familiares elegibles incluyen al cónyuge y a los hijos solteros menores de 21 años. Los hijos pueden asistir a la escuela sin necesidad de obtener una visa de estudiante. Sin embargo, los padres del solicitante no pueden obtener estatus como familiares dependientes.

La vigencia de la visa y las reglas de reciprocidad varían según la nacionalidad. Una persona admitida a Estados Unidos con estatus E generalmente puede permanecer durante el período autorizado al momento de su entrada o mediante una extensión aprobada. Los titulares de una Visa E-1 pueden viajar fuera y volver a entrar a Estados Unidos sin obtener un permiso de reingreso por separado.

Sin embargo, aunque el estatus E-1 haya sido extendido dentro de Estados Unidos, una persona cuyo sello de Visa E-1 en el pasaporte haya vencido generalmente deberá obtener un nuevo sello de Visa E-1 en un consulado de Estados Unidos antes de regresar al país después de un viaje al extranjero.

Requisitos Principales de la Visa E-1

Una solicitud exitosa de Visa E-1 depende de demostrar cada requisito legal de elegibilidad con documentos comerciales claros, consistentes y concretos. A continuación se explican los requisitos principales.

Nacionalidad de un País con Tratado

El solicitante principal debe ser ciudadano de un país que tenga un tratado calificado con Estados Unidos para fines de la visa E. Una persona extranjera califica según su ciudadanía, y no simplemente según el país donde reside o donde opera su negocio.

Estados Unidos mantiene tratados y acuerdos aplicables con ciertos países para la clasificación de visa E. Para este propósito, nacionalidad significa ciudadanía. El lugar de nacimiento de una persona, su país de residencia o el país donde se constituyó la empresa no establecen por sí solos la nacionalidad de un país con tratado para una Visa E-1.

El Departamento de Estado de Estados Unidos publica la lista actualizada de países con tratado, y dicha lista debe revisarse antes de preparar una solicitud. Algunos países también pueden calificar a través de un tratado bilateral de inversión. Esto puede ser importante al comparar la elegibilidad para una Visa E-1 y una Visa E-2.

Comercio Internacional que Califica

El comercio para fines de la Visa E-1 debe ser un intercambio comercial significativo que ocurra entre países y que pueda rastrearse e identificarse claramente. La operación debe reflejar un intercambio internacional con un alcance internacional: bienes, servicios, tecnología, dinero u otro elemento que califique deben intercambiarse a cambio de un pago entre Estados Unidos y el país con tratado. El solicitante también debe viajar a Estados Unidos únicamente para realizar este tipo de comercio.

Una empresa no puede basarse solamente en planes de mercadeo, oportunidades no firmadas, clientes potenciales o expectativas de ingresos futuros. La solicitud debe demostrar operaciones ya realizadas o que estén actualmente en curso.

El comercio de bienes es la forma más conocida de comercio. Sin embargo, esta categoría es mucho más amplia que la venta de productos físicos. En una empresa de servicios, el servicio mismo debe ser el elemento que se ofrece y se vende a los clientes. Por ejemplo, una empresa que ofrece implementación de software entre países, diseño, coordinación de transporte de carga, seguros, banca internacional o servicios de consultoría puede calificar si las pruebas demuestran operaciones internacionales de servicios entre Estados Unidos y el país con tratado.

Comercio Sustancial

No existe una cantidad mínima fija en dólares ni un número obligatorio de operaciones. En cambio, el comercio debe ser sustancial al evaluarse dentro del contexto de la empresa e incluir un volumen significativo de actividad comercial continua. El comercio debe ser continuo e incluir varias operaciones a lo largo del tiempo, ya que la regularidad y el volumen ayudan a demostrar que tiene la naturaleza sustancial requerida.

Las operaciones de alto valor pueden ser útiles. Sin embargo, las operaciones de menor valor que se repiten regularmente también pueden ser suficientes si muestran un patrón comercial significativo y sostenido.

Una sola operación de valor excepcionalmente alto suele ser menos convincente que una serie de operaciones regulares y consistentes. Las pruebas deben permitir comprender fácilmente el patrón comercial. Deben mostrar las fechas de las operaciones, las partes involucradas, los montos, el objeto de cada operación, el flujo de pagos y el traslado o la entrega de los bienes o servicios. Un registro breve y organizado de las operaciones comerciales que coincida con los documentos principales suele ser útil, pero debe estar respaldado por la documentación correspondiente.

El Comercio Debe Realizarse Principalmente Entre Estados Unidos y el País con Tratado

Más del 50% del comercio internacional total del comerciante por tratado debe realizarse entre Estados Unidos y el país de la nacionalidad con tratado del solicitante. Este análisis se realiza a nivel de la entidad legal correspondiente, no a nivel individual.

La empresa relevante debe identificarse cuidadosamente, especialmente cuando existe una empresa matriz extranjera, una subsidiaria en Estados Unidos, una sucursal, una empresa afiliada o más de una empresa operativa.

Las actividades locales dentro de Estados Unidos no cuentan como comercio internacional para este cálculo. Se permite comerciar con terceros países, pero el comercio entre Estados Unidos y el país con tratado debe representar la mayoría del comercio internacional total de la empresa. Un problema común es presentar solamente cifras de ventas en Estados Unidos sin mostrar todo el comercio internacional realizado por la entidad legal correspondiente, es decir, el total completo utilizado para el cálculo.

Propósito y Función del Solicitante

El comerciante principal debe viajar a Estados Unidos principalmente para desarrollar y dirigir el comercio que califica. Un solicitante que busca una Visa E-1 como empleado debe tener la misma nacionalidad del país con tratado que la empresa que califica y debe viajar para trabajar en un puesto ejecutivo, de supervisión o de habilidades esenciales que requiera calificaciones y conocimientos especializados.

El título del puesto por sí solo no es suficiente. La solicitud debe explicar las funciones reales de la persona, su estructura de supervisión, su autoridad para tomar decisiones y ejercer criterio, y su experiencia. También debe explicar por qué el puesto es ejecutivo o de supervisión. En el caso de un empleado con habilidades esenciales, la solicitud debe demostrar que la persona tiene experiencia comprobada directamente relacionada con las actividades comerciales de la empresa y que será una parte importante de la operación en Estados Unidos.

Propiedad de la Empresa y Nacionalidad del País con Tratado

La estructura de propiedad de la empresa en Estados Unidos debe cumplir con el requisito de nacionalidad del país con tratado. En una empresa de propiedad privada, esto generalmente significa que al menos el 50% de la empresa debe pertenecer a ciudadanos del país con tratado. La estructura de propiedad debe rastrearse hasta los propietarios individuales finales, y no solo hasta una empresa intermediaria. El país donde se constituyó la empresa no es, por sí solo, determinante.

El análisis de propiedad se vuelve aún más importante cuando la empresa tiene una estructura corporativa con varios niveles, accionistas de más de un país, propietarios con doble nacionalidad, accionistas que son residentes permanentes legales de Estados Unidos o cambios recientes en la estructura de capital. Las acciones propiedad de residentes permanentes legales de Estados Unidos no pueden contarse para establecer la nacionalidad del país con tratado.

Si el propietario de una empresa tiene más de una nacionalidad, debe elegirse claramente la nacionalidad del país con tratado en la que se basará la solicitud de Visa E-1. Por ejemplo, un propietario que es ciudadano de Turquía y Alemania puede presentar a la empresa como de propiedad turca o alemana para fines de la Visa E-1; las dos nacionalidades no pueden utilizarse juntas en el mismo caso. El país seleccionado determina tanto la dirección del comercio con Estados Unidos como la nacionalidad requerida de los empleados E-1. Los ciudadanos estadounidenses no necesitan una Visa E-1, y sus acciones no pueden utilizarse para establecer la propiedad extranjera de la empresa por nacionales de un país con tratado.

En el caso de una subsidiaria, el análisis se basa en la estructura de propiedad de la propia subsidiaria. Sin embargo, una sucursal no es una entidad legal independiente, por lo que la revisión del comercio y de la propiedad puede extenderse a la empresa extranjera. Un organigrama corporativo debe identificar cada entidad relevante, cada nivel de propiedad, el país de constitución, la actividad comercial principal y la nacionalidad de los propietarios individuales finales.

Pruebas que Deben Prepararse Antes de Presentar la Solicitud

No existe una lista única y universal de documentos para todas las solicitudes de Visa E-1. Los consulados pueden aplicar procedimientos de presentación específicos para cada sede y solicitar pruebas adicionales. El mejor enfoque es preparar la solicitud de acuerdo con cada requisito legal, en lugar de reunir documentos generales de la empresa al azar. Las siguientes categorías de pruebas son importantes en muchos casos.

Documentos del Solicitante y de la Solicitud

• Un pasaporte válido, la página biográfica del pasaporte y, cuando sea necesario, pruebas de la nacionalidad del país con tratado, como un certificado de ciudadanía o un acta de nacimiento.
• El Formulario DS-160 para cada solicitante principal E-1 y cada familiar dependiente. Los solicitantes principales de Visa E-1 también deben presentar el Formulario DS-156E. El consulado estadounidense correspondiente puede exigir la carga electrónica de documentos, el registro de la empresa o un formato específico para presentar los documentos.
• Una carta de apoyo clara que explique la empresa, el país con tratado que califica, la función del solicitante, el comercio y las pruebas que respaldan cada requisito.
• Un plan de negocios con proyecciones financieras que explique la operación comercial en Estados Unidos, cuando sea requerido por el consulado o apropiado según las características del caso.
• Para solicitudes de empleados, una descripción detallada del puesto, un organigrama, currículum, comprobante de empleo y pruebas de habilidades ejecutivas, de supervisión o esenciales. Las características básicas del empleador y las calificaciones del solicitante también deben documentarse claramente.

Documentos de Propiedad y de la Empresa

• Documentos de constitución, certificados de incorporación u organización, acuerdos operativos o estatutos de constitución, reglamentos corporativos y registros comerciales.
• Certificados de acciones, tablas de capitalización o libros de acciones, registros de accionistas, acuerdos de sociedad o de empresa conjunta y, cuando corresponda, actas de reuniones o resoluciones corporativas.
• Un organigrama de propiedad corporativa que muestre la estructura de propiedad de la empresa en Estados Unidos hasta llegar a los propietarios individuales finales, junto con copias de los pasaportes o pruebas de nacionalidad de dichos propietarios.
• Declaraciones de impuestos federales y estatales, estados financieros, estados de cuenta bancarios, licencias comerciales, contratos de arrendamiento, facturas, registros de nómina, materiales promocionales y otros documentos que demuestren que la empresa es real, está activa y opera actualmente.

Documentos Comerciales

• Un registro de operaciones que cubra un período representativo, organizado generalmente por fecha de la operación, contraparte, país, tipo de comercio, monto y referencia al documento de respaldo.
• Según corresponda, facturas, órdenes de compra, contratos de venta, contratos de servicios, conocimientos de embarque, registros de envío, documentos aduaneros, registros de transportistas, registros de almacén y pruebas de entrega.
• Registros bancarios, confirmaciones de transferencias bancarias, libros de cuentas por cobrar y por pagar, cartas de crédito e informes contables que relacionen cada operación con un pago real.
• Listas de clientes, acuerdos con proveedores, materiales de mercadeo y correspondencia que aporten contexto a la relación comercial. Estos materiales deben respaldar las pruebas principales de las operaciones, no sustituirlas.
• Un cálculo que muestre todo el comercio internacional realizado por la entidad legal correspondiente y demuestre que más del 50% se realiza entre Estados Unidos y el país con tratado.

Problemas Comunes de la Visa E-1 que Deben Abordarse Temprano

Muchas solicitudes de Visa E-1 se vuelven difíciles porque, aunque la empresa sea creíble, las pruebas presentadas no encajan en el marco legal de la E-1. Algunos problemas comunes son:

• Una empresa recién creada que todavía no ha realizado comercio significativo;
• Una cartera formada únicamente por ventas locales dentro de Estados Unidos que no demuestra comercio internacional;
• Comercio realizado a través de varias empresas sin una explicación clara de cuál de ellas es el comerciante por tratado;
• Registros de propiedad que no pueden rastrearse hasta ciudadanos de un país con tratado; y
• Un cálculo comercial que no incluye el comercio con terceros países.

Los casos de empleados requieren un análisis separado. Primero, la empresa debe calificar para la Visa E-1. El empleado debe tener la misma nacionalidad del país con tratado que el empleador y debe ser asignado a un puesto que sea realmente ejecutivo, de supervisión o que requiera habilidades esenciales. Un organigrama bien respaldado y una descripción detallada del puesto pueden ayudar a evitar que la solicitud parezca una petición para clasificar a un trabajador general.

Procesamiento Consular y Cambios de Estatus en Estados Unidos

La mayoría de las personas que solicitan una Visa E-1 presentan su solicitud a través de una embajada o consulado de Estados Unidos fuera del país. Si se necesita un sello de visa para viajar, el solicitante generalmente presenta la solicitud fuera de Estados Unidos, con frecuencia en su país de origen, según las reglas de la sede consular seleccionada y sus circunstancias personales.

Los procedimientos de solicitud, los sistemas de registro de empresas, los límites de páginas o de tamaño de archivos y las prácticas de entrevista pueden variar entre consulados. Por esta razón, siempre deben revisarse las instrucciones vigentes de la sede consular elegida antes de presentar la solicitud.

Una persona que ya se encuentra en Estados Unidos con otro estatus de no inmigrante válido puede, si cumple con los requisitos, solicitar un cambio de estatus o una extensión de estadía ante Servicios de Ciudadanía e Inmigración de Estados Unidos (USCIS). Las solicitudes de extensión pueden presentarse desde Estados Unidos, se otorgan en períodos de dos años y pueden renovarse indefinidamente mientras continúe el comercio que califica. Los titulares de una Visa E-1 pueden solicitar extensiones cada dos años y, cuando sean elegibles, pedir un cambio a otra categoría de visa.

El período de vigencia de la visa o del estatus de los familiares dependientes generalmente es el mismo que el período autorizado de estadía del titular principal de la Visa E-1. Los familiares que solicitan junto con el titular principal deben completar los formularios requeridos para el procesamiento de dependientes. Si el estatus E termina, la persona debe salir de Estados Unidos u obtener otro estatus migratorio legal.

La empresa también debe vigilar los cambios importantes. Un cambio significativo en la propiedad, la estructura corporativa, la entidad legal que realiza el comercio, la función del solicitante o la naturaleza del comercio que califica puede afectar la elegibilidad para la visa E. Antes de realizar una operación importante o reasignar a un empleado, la empresa debe evaluar si podría ser necesario presentar una nueva solicitud, hacer una notificación o iniciar un nuevo trámite de visa.